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專業投資者判定輔助工具
按資產規模、投資經驗與專業能力三個維度，輔助判斷客戶是否可被認定為專業投資者。
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檢索目錄
持牌機構、監管指引時間軸、制裁名單。
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CRS 稅務居民身份判定輔助工具
以自我證明內容與既有資料的交叉比對，輔助識別需要進一步跟進的稅務居民身份情形。
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職業稅計算輔助工具
依據應課稅收益與可扣除項目，輔助估算職業稅金額與年度申報數值。
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反洗錢客戶風險評分輔助表
將客戶、地區、產品與渠道四類風險因子轉換為可比較的分數。
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可疑交易評估檢查清單
以清單方式確認可疑交易評估的關鍵步驟是否完成。
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客戶盡職審查文件清單生成器
按客戶類型與風險等級，生成對應所需的盡職審查文件清單。
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保單適用性評估輔助表
把適用性評估的判斷過程結構化，使結果可被覆核與解釋。
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制裁篩查告警處理檢查清單
統一告警處理與排除匹配的判斷標準與記錄要求。
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合規培訓記錄管理表
集中管理培訓記錄，追蹤學時達成情況與到期提醒。
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內部控制自評問卷工具
以結構化問卷協助部門自評控制措施的執行情況，形成可比較的結果。
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