實務工具示範規劃中
專業投資者判定輔助工具
按資產規模、投資經驗與專業能力三個維度，輔助判斷客戶是否可被認定為專業投資者。
查看詳情TOOLS
判定樹
專業投資者、CRS、稅務居民判定。
實務工具示範規劃中
CRS 稅務居民身份判定輔助工具
以自我證明內容與既有資料的交叉比對，輔助識別需要進一步跟進的稅務居民身份情形。
查看詳情實務工具示範規劃中
職業稅計算輔助工具
依據應課稅收益與可扣除項目，輔助估算職業稅金額與年度申報數值。
查看詳情實務工具示範規劃中
反洗錢客戶風險評分輔助表
將客戶、地區、產品與渠道四類風險因子轉換為可比較的分數。
查看詳情實務工具示範規劃中
可疑交易評估檢查清單
以清單方式確認可疑交易評估的關鍵步驟是否完成。
查看詳情實務工具示範規劃中
客戶盡職審查文件清單生成器
按客戶類型與風險等級，生成對應所需的盡職審查文件清單。
查看詳情實務工具示範規劃中
保單適用性評估輔助表
把適用性評估的判斷過程結構化，使結果可被覆核與解釋。
查看詳情實務工具示範規劃中
制裁篩查告警處理檢查清單
統一告警處理與排除匹配的判斷標準與記錄要求。
查看詳情實務工具示範規劃中
合規培訓記錄管理表
集中管理培訓記錄，追蹤學時達成情況與到期提醒。
查看詳情實務工具示範規劃中
內部控制自評問卷工具
以結構化問卷協助部門自評控制措施的執行情況，形成可比較的結果。
查看詳情