期刊文章示範
小型金融市場中風險為本方法的適用性檢討
本文討論風險為本方法在市場規模較小、客戶結構單一的環境中如何調適。
查看詳情JOURNAL INDEX
期刊目錄
《澳門金融合規研究》文章目錄
《澳門金融合規研究》為規劃中的專業刊物，聚焦澳門金融合規實務與跨境監管。以下為已收錄的示範文章。
期刊文章示範
論留痕作為合規成效的證據基礎
從監管檢查的提問邏輯出發，討論留痕結構與判斷可還原性之間的關係。
查看詳情期刊文章示範
激勵結構對一線合規行為的影響
分析業績導向考核與合規審慎行為之間的張力，並提出考核調整方向。
查看詳情期刊文章示範
合規培訓有效性評估的指標設計
由出席率轉向行為指標，討論可操作的評估方法。
查看詳情期刊文章示範
第三方風險管理中的責任界線
討論外包安排下監管責任不可轉移的實務含義。
查看詳情期刊文章示範
交易監控警報品質的衡量方法
提出誤報率、漏報案例與處理時長三項指標的組合運用。
查看詳情期刊文章示範
受益所有人透明度機制的局限與替代手段
當登記制度無法提供完整資訊時，機構可採用的替代識別手段。
查看詳情期刊文章示範
監管解釋空間下的合規決策模型
以風險程度、可辯護性與營運可行性三個軸向建構決策框架。
查看詳情期刊文章示範
跨境資料限制下的盡職審查流程設計
以資料最小化與節點分工重構跨境盡職審查作業。
查看詳情期刊文章示範
合規團隊的知識管理與能力累積
把判斷經驗結構化保存，作為對抗人員流動的制度性手段。
查看詳情