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實務工具 · 工具
集中管理培訓記錄,追蹤學時達成情況與到期提醒。
本工具為示範條目,示範記錄管理類工具的範圍。
匯總培訓記錄,識別未達學時要求的人員與即將到期的培訓週期。
包括課程名稱、日期、學時、講者與參與名單,並可標記合規相關學時。
個人學時報表與部門達成率概覽。
2026 年 10 月 1 日
按資產規模、投資經驗與專業能力三個維度,輔助判斷客戶是否可被認定為專業投資者。
2026 年 9 月 25 日
以自我證明內容與既有資料的交叉比對,輔助識別需要進一步跟進的稅務居民身份情形。
2026 年 9 月 18 日
依據應課稅收益與可扣除項目,輔助估算職業稅金額與年度申報數值。