法規指引 · 知識

代理行與跨境業務盡職審查要求

代理行關係的建立與維持，需以對方機構的風險管理能力為核心判斷依據。

法規指引示範內容2026 年 8 月 31 日約 1 分鐘閱讀

本條目為示範內容，用於呈現版面與資訊結構，不代表正式發佈內容；法規、案例與數據均為虛構示例。

法規指引資訊

本條目為虛構示例情境，不對應任何真實法規、編號、機關或監管要求，請勿作為實務依據；說明代理行關係的三個審查階段。

建立前的評估

需評估對方機構的牌照狀態、反洗錢制度、監管環境與聲譽，並由高層級批准建立關係。

依風險設定持續審查頻率，並建立交易量與模式的監控機制，以識別異常變化。

當對方機構無法提供必要資訊、制度存在重大缺陷或涉及高風險活動時，應考慮限制或終止關係。