法規指引示範
反洗錢與反恐融資客戶盡職審查指引要點
以客戶接納、持續監察與記錄保存三個環節,整理盡職審查的實務要求。
查看詳情可搜尋法規指引、合規案例、專業詞彙、活動與期刊文章
合規案例 · 知識
代理行所在司法管轄區風險上升,機構未重新評估關係。
本條目為教學用虛構情境演練,所有機構、年份與處理結果均為虛構,不對應任何真實案件或監管處分;用於演示代理行管理類案例。
某代理行所在司法管轄區被列入較高風險名單後,機構未觸發重新評估,關係維持兩年未經檢視。
機構的持續審查機制僅依固定週期,未與外部風險事件掛鉤。
要求補做關係評估,並將外部風險事件納入觸發式審查條件。